【】相關委員會存在多名人員重疊

相關委員會存在多名人員重疊。全面券被粵開證券在經營管理層麵設置了多個業務委員會對業務上的风险重要事項進行決策，
根據相關規定 ，管理履職時間已超過6個月
。存不次数向廣東證監局提交合規檢查報告 。足粤责令增加公司風險控製信息係統建設較為落後 
，开证粵開證券收到廣東證監局的内部《關於對粵開證券股份有限公司采取責令增加內部合規檢查次數措施的決定》。金融資產估值內控存在缺陷。合规
經查 ，检查廣東證監局決定：責令粵開證券自本決定下發之日起1年內，全面券被公司自營持有的风险新三板股票和風險房企債估值相關內部控製存在缺陷，全麵風險管理存在不足。管理2月1日 ，存不次数足粤责令增加（文章來源：大河財立方） 風險控製指標未完全覆蓋子公司 。开证每6個月開展一次內部合規檢查，
三、
二、業務部門未充分發揮風險防控第一道防線作用 ，廣東證監局將視情況對公司的整改情況組織檢查驗收 。利益衝突防範不足。並在每次檢查後10個工作日內，粵開證券存在以下違規行為 ：
一、公司總裁分管投行業務和自營業務，估值政策調整合理性不足。